Les règles de gestion des documents
Les règles de gestion permettent de gérer de façon optimale les documents institutionnels, qu'ils soient numériques ou papier. Elles vous donnent un cadre pour:
- Classer vos documents de façon uniforme en vue d'en faciliter le repérage.
- Connaître leur durée de conservation et le moment d'en disposer, en les éliminant ou en les acheminant à la DAGI en raison de leur valeur patrimoniale.
- Sécuriser l’information.
Consulter le Guide de tri des documents
Règles de gestion
Vous pouvez naviguer dans les règles par séries ou effectuer une recherche par mot-clé ou par code.
Missions
Gestion
Classification
Comment doivent être organisés les documents numériques et papier? Comment mieux les repérer?
Les règles de gestion sont structurées selon le Système officiel de classification des documents de l’UdeM (SOC). Celui-ci comprend 13 séries officielles qui permettent d’organiser l’ensemble des documents institutionnels selon les activités auxquelles ils se rapportent. Le but du SOC est d’assurer l'uniformité du classement des documents pour tous et d’accélérer le repérage. Il est notamment utilisé dans DocUM et dans SyGED. Chaque série et sous-série du SOC comporte un identifiant unique qui prend la forme d’un code de 5 chiffres. Par exemple:
- Les programmes d’études se classent dans la série 01000-Enseignement, et ce, peu importe la faculté, le département ou l’école.
- Les documents comptables inhérents aux revenus, aux dépenses ainsi qu'à leur contrôle se trouvent dans la série 09000-Finances, peu importe l’unité.
Pour chaque code, on trouve l’information suivante:
- Son titre complet et officiel (modifiable dans DocUM)
- Une description, qui précise ce que couvre exactement ce code
- Son contenu, qui donne des exemples de types de documents qui peuvent être classés à ce code
- Des suggestions de classement
- Des renvois vers les codes les plus appropriés, le cas échéant
Conservation
Combien de temps les documents doivent-ils être conservés et qui en est responsable? Quels sont les documents qui doivent être éliminés et quels sont ceux à transmettre à la DAGI en raison de leur valeur patrimoniale?
Durée de conservation
Principal
Détenteur(s): unités responsables de l'accueil et l'intégration des étudiants
- Actif: 3 ans
- Semi-actif: n/a
- Inactif: effectuer un tri
Secondaire
1 an, puis éliminer (voir Sécurité)
La colonne Durée de conservation des règles de gestion comprend:
- Le type d'exemplaire que vous avez entre les mains:
- Principal: exemplaire officiel, contenant l'information la plus complète sur un sujet donné. Exemple: rapport annuel produit par votre unité.
- Secondaire: exemplaire non officiel ou copie servant d'instrument de travail, d'information ou de diffusion. Exemple: rapport annuel d'une autre unité.
- Les unités responsables de l'exemplaire principal (détenteurs)
- Les durées de conservation:
- Actif: durée de conservation prévue dans l'unité
- Semi-actif: pour les documents papier, il s'agit de la durée de conservation dans les dépôts d'archives de la DAGI. Pour les documents numériques, on additionne la durée à l'actif et au semi-actif pour connaître la durée de conservation sur DocUM. En l'absence d'une durée de conservation, il faut se référer à la colonne Mode de disposition.
- Inactif: sort final des documents lorsqu'ils n'ont plus d'utilité prévisible pour l'unité (voir colonne Mode de disposition pour les détails).
Mode de disposition
Effectuer un tri
Verser aux archives les documents témoignant de la tenue et du contenu des activités d'accueil et d'intégration, de la participation des étudiants et de l'évaluation des résultats obtenus.
Éliminer les documents de support utilisés pour organiser ces activités (voir Sécurité).
La colonne Mode de disposition indique le sort final des documents lorsqu’ils n’ont plus d’utilité prévisible pour les unités de l’UdeM, selon les possibilités suivantes:
- Éliminer: les documents sont éliminés, selon les prescriptions données dans la colonne Sécurité.
- Verser aux archives: les documents à valeur patrimoniale sont cédés à la DAGI. Les documents numériques à valeur patrimoniale peuvent être déposés dans SyGED à tout moment (après entente avec la DAGI). Les documents papier peuvent être transférés dans des boîtes à la DAGI.
- Tri: seule une sélection de documents est versée aux archives; le reste est éliminé.
- Déposer aux archives: vise les documents en attente de règle de conservation. L’UdeM n’ayant pas le droit d’éliminer des documents pour lesquels il n’existe pas de règle de conservation, les unités qui souhaitent libérer de l’espace dans DocUM ou dans leurs bureaux doivent contacter la DAGI pour savoir comment disposer de ces documents.
Sécurité
Sur quelle plateforme doivent être conservés les documents numériques? Par quels moyens procéder à la destruction des documents papiers?
Sécurité
Documents confidentiels
Ex.: documents relatifs à un étudiant en particulier.
Documents non confidentiels internes
La colonne Sécurité précise le niveau de confidentialité des documents.
Si les documents contiennent des renseignements hautement confidentiels ou confidentiels, des restrictions s’appliquent quant à la façon de les conserver et de les éliminer. Pour connaître ces restrictions, consultez les instructions de sécurité.
Pour en savoir plus sur les modes d’élimination selon le niveau de confidentialité des documents, consultez la section Élimination.
Remarques:
- Veuillez noter que ces règles ne s'appliquent pas aux documents dont les droits d'auteur appartiennent en exclusivité à un membre de la communauté universitaire, notamment dans les secteurs de l'enseignement et de la recherche. Sur demande, la DAGI offre aux professeurs et aux chercheurs des conseils sur la gestion de leurs dossiers personnels.
- Les durées de conservation et modes de disposition qui apparaissent dans ces règles sont conformes au Calendrier de conservation des documents de l’Université de Montréal, lequel est approuvé par Bibliothèque et Archives nationales du Québec en vertu de la Loi sur les archives.
Des questions?
Contactez-nous au poste téléphonique 33849 ou par courriel à soutien-archives@umontreal.ca.
Comment ça fonctionne?
Les règles de gestion comprennent trois volets interreliés: la classification, la conservation ainsi que la sécurité des documents et de l'information. Chaque règle couvre une série documentaire et prend la forme décrite ci-dessous.